中新经纬10月20日电 香港证监会网站20日败露开yun体育网，UBS AG因失实分类专科投资者被罚金800万元。

　　香港证监会网站截图

　　香港证监会称，对UBS AG(UBS)作出非难，并处以罚金800万元，原因是UBS的里面系统及监控标准存在缺失，导致其在逾12年间未能确保对客户的专科投资者身份作出准确分类。

　　此外，探问发现，在2009年至2022年7月技能(琢磨技能)，UBS使用自动化设施来核实其客户的专科投资者身份，而该设施是基于UBS对《证券及期货(专科投资者)执法》下适用于多少类别联权共有账户执有东谈主的投资组合最低条目的失实解读。

　　因此，UBS将多少联权共有账户失实地分类为专科投资者账户，而事实上这些账户应被分类为(非专科投资者客非专科投资者账户)。这使UBS：在莫得得回灵验常设授权以使用客户证券或证券典质品，或莫得在向他们发出的户口月结单中败露联系贵府的情况下，向一些非专科投资者客户提供其证券收罗假贷功绩；向一些非专科投资者客户发售及销售拟仅供专科投资者购买的投财富品(限于专科投资者的家具)。

　　UBS进行的一项笼罩2018年7月至2022年7月四年技能的归来审查发现，共有560个在香港入账及/或惩办的联权共有账户被失实地分类为专科投资者账户。这些遭到失实分类的账户包括：23个已登记使用证券收罗假贷功绩的账户，触及9190宗将在香港连合交游通盘限公司上市或营业的证券借予UBS的证券收罗假贷交游；94个已就限于专科投资者的家具进行投资交游的账户，触及合共500宗交游。

　　香港证监会合计，UBS莫得以允洽的手段和防卫审慎的派头行事，亦莫得建造灵验的系统及监控标准，来确保对客户的专科投资者身份作出准确的分类和降服适用的监管法规。

　　瑞银证券有限背负公司网站透露开yun体育网，瑞银证券有限背负公司(“瑞银证券”)于2006年12月栽植，2007年参加运营，瑞士银行有限公司(UBS AG，简称“瑞银”)对瑞银证券具有目的惩办适度权。2018年12月，瑞银增执瑞银证券股权至51%。2022年3月，瑞银再次增执瑞银证券股权至67%。2025年4月，瑞银在瑞银证券的股权比例进一步由67%增执至100%，终了全资控股瑞银证券。(中新经纬APP)